Audit Grundlagen

Audit Einführung

• Feststellung der Konformität zur Norm XY (Vergleich Soll-Ist)
  
• Unabhängige Überprüfung
  
• Dokumentierter Prozess
  
• Durchführung durch einen → Auditor

Auditarten

• Internes Audit 1st Party
  
• Lieferantenaudit 2nd Party
  
  • Identifizierung der eigenen Produkt / Dienstleistungsqualität
    
  • Identifizierung der zugelieferten Rohstoffqualität
    
  • Risikoabsicherung / Produkthaftung
    
• Zertifizierungsaudit 3rd Party

Systemaudit = Managementsystem

• Bereich:
  
  • Managementsystem
    
• Relevante Unterlagen:
  
  • Managementhandbuch
    
• Auditierung:
  
  • Mitarbeiter ausgewählter Bereiche

Prozessaudit = Prozesse

• Bereich:
  
  • Ausgewählte Prozesse
    
• Relevante Unterlagen:
  
  • Prozessdokumentation u. mitgeltende Unterlagen,
    
  • Prüfberichte
    
• Auditierung:
  
  • Prozessverantwortliche u. dessen Mitarbeiter

Produktaudit = ausgewählte Produkte

• Bereich:
  
  • Ausgewählte Produkte der Herstellung
    
• Relevante Unterlagen:
  
  • Produktspezifische Unterlagen / Arbeitsplatz-bezogene 
  • Dokumenten
    
• Auditierung:
  
  • All jene die an der Herstellung beteiligt sind

Auditziele

• Konformitäten feststellen
  
• Fehler bzw. Fehlerursachen entdecken
  
• Verbesserungspotentiale aufspüren
  
• KVP-Ziele
  
• Phasen eines Audits

Auditvorbereitung

• Auditziele festlegen
  
• Umfang d. Audits festlegen
  
• Festlegung der Mittel
  
• Befugnisse?
  
• Auditgrundlagen feststellen
  
• Checkliste erstellen
  
• Letzten Auditbericht hervorholen

Auditdurchführung

• Einführungsgespräch
  
• Audituntersuchung (Fragestellungen beachten)
  
• Abschlussbesprechung
  
• Auditbericht / Auditergebnis

Auditnachbereitung

• Auswertung und Bewertung der Auditergebnisse
  
• Einleiten von Folge- bzw. Vorbeugemaßnahmen

Auditbericht

Inhalte:

• Auditoren
  
• Auditdatum
  
• auditierte Bereiche
  
• Anzahl d. Abweisungen
  
• Auflistung der Abweichungen
  
• Korrektur- Vorbeugemaßnahmen

Zertifizierung

• Bestätigung der Konformität durch eine dritte unabhängige akkreditierte Zertifizierungsgesellschaft

Beispielfragen

• Messbare Vorgaben (Kennzahlen)?
  
• Bekannte Probleme?
  
• Einbeziehung des Kunden?
  
• Verantwortlichkeiten geregelt?
  
• Dokumentationen?
  
• Anforderungen mit Lieferanten abgestimmt?